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招商银行贵阳分行3宗违规遭罚 办资本项目收付越红线

来源:互联网      2019-11-12 17:33:39 热度3430

国家外汇管理局贵州分局近日发布的《行政处罚信息公示表》(惠桧发[2019年第3号)显示,招商银行股份有限公司贵阳分行(以下简称“招商银行贵阳分行”)存在以下违法事实:非法办理资本账户收支、未经签证办理开户见证业务、月度结售汇报告数据填报不正确。

上述事实违反了《个人外汇管理办法》(中国人民银行[2006年第3号令)、《国家外汇管理局关于交通银行海外分行开立账户见证服务的批复》(汇府[2010年第208号令)和《中国人民银行结售汇业务银行管理办法》([2014年第2号令)第二十三条的规定。

根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第二款、第四十八条第二款、第四款的规定,国家外汇管理局贵州分局对招商银行贵阳分行处以警告和8万元罚款。

《个人外汇管理办法》(中国人民银行[令2006年第3号)第十七条规定,境内个人购买b股,进行境外股权、固定收益和国家批准的其他金融投资,应当按照有关规定,通过具有相应业务资格的境内金融机构办理。

《银行结售汇业务管理办法》(中国人民银行令2014年第2号)第二十三条规定,银行应及时、准确、完整地向外汇局报送结售汇情况、综合头寸及国家外汇管理局规定的其他相关报表和资料,并按要求及时定期检查和更正。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条规定,金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处二十万元以上一百万元以下罚款。情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理部门责令停止经营相关业务: (一)未经对交易文件真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查,擅自办理经常项目资金收付的;(二)违反规定办理资本账户资金收付的;(三)违反结汇和售汇业务规定的;(四)违反外汇业务综合头寸管理的;(五)违反外汇市场交易管理的。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定,有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构处以三十万元以下罚款,对个人处以五万元以下罚款: (一)未按照规定申报国际收支统计数据的;(二)未按照规定提交财务会计报告、统计报表和其他材料的。(三)未按照规定提交有效文件或者提交的文件不真实的;(四)违反外汇账户管理规定的;(五)违反外汇登记管理规定的;(六)拒绝或者阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

以下是最初的惩罚:

(编辑:赵金波)

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